Các công ty quản lý quỹ là gì
Công ty quản lý quỹ là chuyên gia trong việc quản lý các quỹ đầu tư, thường hợp tác với nhà tư vấn hoặc người quản lý đầu tư để xác định danh mục chứng khoán cho quỹ. Thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ bao gồm bao nhiêu bước? Dưới đây là bài viết cung cấp thông tin về chủ đề này. Kính mời quý độc giả theo dõi. Show
Theo quy định của luật pháp, công ty quản lý quỹ là một loại doanh nghiệp được thiết lập và hoạt động theo quy định của lĩnh vực chứng khoán. Với nhiệm vụ thực hiện các hoạt động chuyên môn như quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và cung cấp dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán. Nói cách khác, công ty quản lý quỹ là một mô hình doanh nghiệp tài chính trung gian, chuyên chấp nhận và quản lý các quỹ đầu tư, đáp ứng nhu cầu đầu tư trung và dài hạn của các nhà đầu tư. Các đặc điểm quan trọng của công ty quản lý quỹ bao gồm việc tuân theo nghiệp vụ chuyên môn trong lĩnh vực chứng khoán, và hoạt động và thiết lập dựa trên các quy định của pháp luật chứng khoán. Công ty quản lý quỹ có vai trò như thế nào? Các công ty quản lý quỹ đóng vai trò quan trọng là các tổ chức đầu tư chuyên nghiệp, mở ra cơ hội đầu tư mới cho công chúng và thúc đẩy phát triển bền vững của thị trường chứng khoán. Họ cũng có khả năng huy động vốn từ nhà đầu tư nước ngoài, tạo nguồn vốn đầu tư an toàn từ nước ngoài vào Việt Nam, đồng thời thúc đẩy xu hướng đầu tư chuyên nghiệp và tiếp cận thị trường thế giới. Hỗ trợ quản lý tài sản cho các tổ chức tài chính lớn, giúp ngân hàng và các tổ chức tài chính khác chuyên nghiệp hóa hoạt động đầu tư tài chính. Nhiều công ty bảo hiểm, ngân hàng, và chứng khoán đã chuyển các hoạt động đầu tư tài chính cho các công ty quản lý quỹ để áp dụng các mô hình hiện đại trên toàn cầu. 2. Thủ tục thành lập công ty quản lý quỹQuy trình thành lập công ty quản lý quỹ theo Nghị định 155/2020/NĐ-CP được thực hiện qua các bước sau: Bước 1: Xác định mô hình của tổ chức doanh nghiệp và chuẩn bị hồ sơDoanh nghiệp cần xác định mô hình tổ chức cho công ty quản lý quỹ (Công ty TNHH hạn hoặc Công ty cổ phần) và chuẩn bị hồ sơ đăng ký thành lập theo quy định. Hồ sơ này bao gồm:
Bước 2: Nộp hồ sơ cho cơ quan chức năng có thẩm quyềnCơ quan có thẩm quyền xem xét việc đăng ký thành lập công ty quản lý quỹ là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Ủy ban này sẽ tiếp nhận và cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty quản lý quỹ tại địa chỉ trụ sở doanh nghiệp đề xuất. Bước 3: Cơ quan chức năng kiểm tra, giải quyết hồ sơ và trả kết quảSau khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp nhận hồ sơ thành lập công ty quản lý quỹ và sau 20 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, cơ quan này sẽ gửi văn bản đề nghị doanh nghiệp hoàn thiện cơ sở vật chất, phong tỏa vốn góp và chuẩn bị đầy đủ nhân sự. Doanh nghiệp cần sử dụng vốn góp của cổ đông, thành viên góp vốn và chủ sở hữu để đầu tư vào cơ sở vật chất. Phần vốn góp còn lại phải được phong tỏa tại ngân hàng thanh toán. Sau khi được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, vốn này sẽ được giải tỏa. Nếu sau 03 tháng kể từ ngày nhận thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mà doanh nghiệp không hoàn thiện cơ sở vật chất, chuẩn bị đầy đủ nhân sự và phong tỏa đủ vốn điều lệ còn lại, cơ quan có thẩm quyền có quyền từ chối cấp phép. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được giấy xác nhận phong tỏa vốn, biên bản kiểm tra cơ sở vật chất và các tài liệu hợp lệ khác. Trong trường hợp từ chối cấp phép, cơ quan phải cung cấp lý do từ chối đến doanh nghiệp trong văn bản. Bước 4: Khắc con dấu công tyDoanh nghiệp cần sớm làm thủ tục đăng ký mã số thuế, sau đó tạo con dấu theo quy định của pháp luật. Mẫu con dấu, kiểu dáng, và số lượng con dấu sẽ do doanh nghiệp tự quyết định, tuy nhiên, cần đảm bảo rằng chúng chứa đủ thông tin quan trọng về tên công ty và mã số doanh nghiệp. Sau khi tạo xong con dấu, doanh nghiệp cần công bố mẫu dấu này trên Cổng thông tin đăng ký doanh nghiệp để công khai thông tin. 3. Điều kiện để thành lập công ty quản lý quỹ3.1 Điều kiện về trụ sở, trang thiết bị, cơ sở vật chất.Quyền sử dụng trụ sở công ty được cấp với thời hạn tối thiểu 1 năm, tính từ ngày hồ sơ thành lập công ty quản lý quỹ được hoàn chỉnh và đủ điều kiện. Trụ sở công ty cần đáp ứng các yêu cầu sau để bảo đảm hoạt động kinh doanh chứng khoán: cơ sở vật chất, trang thiết bị văn phòng, hệ thống máy tính, phần mềm hỗ trợ phân tích đầu tư, quản lý rủi ro và lưu trữ tài liệu. Cần cung cấp cả thiết bị bảo đảm an toàn và an ninh cho trụ sở làm việc của công ty, phù hợp với quy định quy trình nghiệp vụ trong hoạt động kinh doanh chứng khoán. Điều này không áp dụng cho các hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán với điều kiện không cần trang bị các thiết bị và trang thiết bị cụ thể. 3.2 Điều kiện về vốn pháp địnhVốn pháp định cho công ty quản lý quỹ tại Việt Nam và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam là 25 tỷ đồng Việt Nam. 3.3 Điều kiện về nhân sựCó danh sách dự kiến về nhân sự của công ty, trong đó cần tối thiểu 05 nhân viên đã có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ. Danh sách nhân sự cũng cần bao gồm Tổng Giám đốc (hoặc Giám đốc) và Phó Tổng Giám đốc (hoặc Phó Giám đốc) phụ trách nghiệp vụ (nếu có). Các ứng viên nhân sự cần đáp ứng các tiêu chuẩn sau:
3.4 Điều kiện về thành viên góp vốn và cổ đôngCơ cấu cổ đông và điều kiện thành viên góp vốn phải tuân thủ các quy định tại Điều 71 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP, bao gồm cả khoản 5, 6, 8 và 10. Điều này cũng bao gồm quy định liên quan đến nhà đầu tư nước ngoài, được chỉ định trong các khoản 21 và 24 của Điều 1 Nghị định số 60/2015/NĐ-CP. Trong trường hợp công ty quản lý quỹ được thiết lập dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, thì chủ sở hữu phải thuộc về các loại tổ chức như ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm, công ty chứng khoán, hoặc tổ chức nước ngoài. Điều này phải tuân theo quy định tại Điều 4 của Nghị định số 86/2016/NĐ-CP. 3.5 Điều kiện về năng lực tài chính đối với cổ đông, thành viên góp vốnĐiều kiện về cá nhân Cá nhân chỉ được sử dụng vốn cá nhân và cần cung cấp bằng chứng về khả năng góp vốn bằng tiền đồng Việt Nam hoặc ngoại tệ tự do chuyển đổi, phải đảm bảo giá trị tối thiểu bằng số vốn dự kiến cần góp để thành lập công ty quản lý quỹ. Ngân hàng cần phải xác nhận việc này trong thời hạn không quá 30 ngày tính từ ngày hồ sơ được nộp và đủ điều kiện. Điều kiện về tổ chức Tổ chức chỉ được sử dụng vốn chủ sở hữu và các nguồn vốn hợp lệ, tuân thủ quy định của pháp luật. Báo cáo tài chính năm gần nhất đã qua kiểm toán phải không có ngoại trừ và phải đáp ứng các điều kiện sau:
4. Hồ sơ đề nghị cấp giấy phép hoạt động cho công ty quản lý quỹHồ sơ bao gồm:
5. Quy định về hoạt động của công ty quản lý quỹ ra sao?Công ty Quản lý Quỹ hoạt động chính bằng cách quản lý vốn và tài sản, thực hiện việc đầu tư vào các danh mục khác nhau để tối ưu hóa giá trị của quỹ đầu tư. Cụ thể hoạt động chính của một Công ty Quản lý Quỹ như sau: Quản lý Quỹ đầu tư Huy động vốn và quản lý tài sản, tập trung vào chiến lược đầu tư danh mục, thực hiện quản lý đầu tư có kế hoạch và chuyên nghiệp. Nghiên cứu
Tư vấn đầu tư và tài chính Thực hiện tư vấn về đầu tư và quản trị cho khách hàng, hỗ trợ phát triển các khoản đầu tư qua các công cụ tài chính và tối ưu hóa tài sản của nhà đầu tư 6. Các câu hỏi thường gặp khi thành lập công ty quản lý quỹQuy định về đặt tên cho công ty quản lý quỹ ra sao? Tên công ty quản lý quỹ cần tuân theo các nguyên tắc và sắp xếp theo thứ tự sau: Loại hình doanh nghiệp + Cụm từ “quản lý quỹ” + Tên riêng. Việc nộp hồ sơ và xin cấp Giấy phép đăng ký thành lập công ty quản lý quỹ mất bao nhiêu lệ phí? Lệ phí cho việc cấp Giấy phép hoạt động cho công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và công ty đầu tư chứng khoán là 30 triệu đồng/giấy phép. Mất bao lâu thời gian để nhận được Giấy phép thành lập và hoạt động? Kể từ thời điểm nộp hồ sơ hợp lệ cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, thời gian tối đa để doanh nghiệp có thể nhận được giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty quản lý quỹ là 4 tháng. Tuy nhiên, khoảng thời gian này có thể được rút ngắn xuống ít nhất 1 đến 2 tháng, tùy thuộc vào thời gian hoàn thiện thủ tục của doanh nghiệp. Công ty quản lý quỹ chuyên quản lý các quỹ đầu tư, thường sẽ hợp tác với cố vấn hoặc người quản lý đầu tư để xác định danh mục chứng khoán cho quỹ. Vì thế mà thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ đang là vấn đề được mọi doanh nghiệp chú ý quan tâm đến. Bài viết này hy vọng sẽ cung cấp các giá trị thông tin cho doanh nghiệp về chủ đề đã đề cập. AZTAX tự hào là đối tác cung cấp dịch vụ thành lập công ty chuyên nghiệp, với cam kết về chi phí hợp lý và thời gian xử lý nhanh nhất. Ai giám sát công ty quản lý quỹ?1. Ngân hàng giám sát do công ty quản lý quỹ lựa chọn phải đáp ứng các điều kiện quy định tại khoản 1 Điều 98 Luật Chứng khoán. 2. Ngân hàng giám sát phải hoàn toàn độc lập và tách biệt với công ty quản lý quỹ mà ngân hàng cung cấp dịch vụ giám sát. Việt Nam có bao nhiêu công ty quản lý quỹ?Tính đến tháng 8/2022, đã có 43 công ty quản lý quỹ và quản lý 76 quỹ đầu tư chứng khoán, tăng gấp đôi số lượng quỹ được quản lý bởi các công ty quản lý quỹ so với năm 2011, trong đó có 44 quỹ đại chúng, chiếm 77%. Công ty quản lý quỹ phải có bao nhiêu nhân viên?Ngoài Tổng giám đốc (Giám đốc), các Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc), công ty quản lý quỹ phải bảo đảm luôn có tối thiểu 05 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trong quá trình hoạt động. Công ty quản lý quỹ có chức năng gì?Công ty quản lý quỹ có trách nhiệm thiết lập cơ chế để ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát chủ động, trực tiếp đối soát với các tổ chức nêu trên nhằm kiểm tra, giám sát, tổng hợp đầy đủ và chính xác thông tin về việc lưu ký, đăng ký sở hữu và quản lý tài sản ủy thác. |