Nhà đầu tư chứng khoán không chuyên nghiệp
Show Ảnh minh họa. Nguồn: internet
Xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp09:18 16/08/2021
Xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là một trong những quy định đáng chú ý tại Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán
Nguồn hỗ trợ để bù đắp khi thành viên bù trừ, nhà đầu tư mất khả năng thanh toán
Chứng khoán đầu tuần: Dòng tiền trở lại, nhà đầu tư vẫn cần thận trọng
Bộ Xây dựng cảnh báo nhà đầu tư gom trái phiếu bất động sản
Nhà đầu tư thứ cấp, F0 "chôn tiền" vì mua đất đầu cơ, chờ thời
Cụ thể, theo Điều 4, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP của Chính phủ, tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia mua chứng khoán khi thực hiện chào bán chứng khoán riêng lẻ, đăng ký lập quỹ thành viên hoặc ủy quyền cho công ty chứng khoán thực hiện việc xác định. Trường hợp ủy quyền, tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải ký hợp đồng với công ty chứng khoán về việc xác định và lưu trữ tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, trong đó quy định rõ quyền, trách nhiệm của các bên liên quan. Đối với chứng khoán phát hành riêng lẻ được giao dịch tập trung trên hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán, công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư thực hiện giao dịch mua chứng khoán có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trước khi thực hiện giao dịch. Đối với chứng khoán phát hành riêng lẻ chưa được giao dịch tập trung, tổ chức đăng ký, lưu ký có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trước khi thực hiện chuyển quyền sở hữu. Trong thời hạn 01 năm kể từ thời điểm được công ty chứng khoán xác định là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, nhà đầu tư không phải thực hiện xác định lại tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi tham gia mua chứng khoán chào bán riêng lẻ, chứng chỉ quỹ thành viên. Nhà đầu tư đã mua chứng khoán chào bán riêng lẻ, chứng chỉ quỹ thành viên không phải xác định lại tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi thực hiện bán các chứng khoán đã mua. Tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp phải được lưu trữ theo quy định của pháp luật. PV.
In bài viết Tags Nghị định số 155/2020/NĐ-CP Xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
THÔNG TIN CẦN QUAN TÂM
Tin nổi bật
Khai mạc Phiên họp thường kỳ thứ 11 của Ủy ban Thường vụ Quốc hội11/05/2022
Hội nghị Trung ương 5 khóa XIII thống nhất ban hành Nghị quyết về quản lý, sử dụng đất đai11/05/2022
4 tháng đầu năm, ngành Thuế thu đạt 46,3% dự toán11/05/2022
Tập trung cải cách quản lý thuế, tạo điều kiện thuận lợi cho người nộp thuế10/05/2022
Chương trình dự kiến Phiên họp thứ 11 của Ủy ban Thường vụ Quốc hội10/05/2022
|